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打擊“偽私募”勢在必行 進(jìn)一步完善現(xiàn)有私募登記備案手段
發(fā)布時(shí)間：2019-12-04 11:17:41
文章來源：經(jīng)濟(jì)日報(bào)
極少數(shù)私募基金涉嫌非法集資、挪用基金財(cái)產(chǎn)等嚴(yán)重違法違規(guī)行為;部分私募存在募新還舊、期限錯(cuò)配的資金池業(yè)務(wù);部分私募存在公開宣傳推介、向
極少數(shù)私募基金涉嫌非法集資、挪用基金財(cái)產(chǎn)等嚴(yán)重違法違規(guī)行為;部分私募存在募新還舊、期限錯(cuò)配的“資金池”業(yè)務(wù);部分私募存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集、承諾保本保收益等違規(guī)募集行為。清除私募頑疾需從“入口”、法治、投資者教育、行業(yè)從業(yè)信義義務(wù)教育等角度實(shí)現(xiàn)突破
最近，在私募基金新聞中，有2個(gè)“首次”很值得玩味。一是國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會召開第十次會議，提出引導(dǎo)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。這是國務(wù)院金融委近十次會議中，首次提及私募基金。二是最新發(fā)布的《市場準(zhǔn)入負(fù)面清單(2019年版)》明確提出，非金融機(jī)構(gòu)、不從事金融活動的企業(yè)注冊不得使用“基金管理”字樣，這是“負(fù)面清單”中首次納入私募基金。在私募基金公司接連出現(xiàn)問題的情況下，“兩個(gè)首次”的提出意義非同尋常。
自2014年私募基金被納入中國證監(jiān)會系統(tǒng)監(jiān)管以來，經(jīng)過不斷引導(dǎo)和規(guī)范，私募行業(yè)總體規(guī)范運(yùn)作水平有所提升。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公布的數(shù)據(jù)顯示，截至10月底，在協(xié)會存續(xù)登記私募基金管理人2.44萬家，存續(xù)備案私募基金8.07萬只，管理基金規(guī)模13.69萬億元。
但是，成績不能掩蓋私募違法違規(guī)問題。極少數(shù)私募基金涉嫌非法集資、挪用基金財(cái)產(chǎn)等嚴(yán)重違法違規(guī)行為;部分私募存在募新還舊、期限錯(cuò)配的“資金池”業(yè)務(wù);部分私募存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集、承諾保本保收益等違規(guī)募集行為。
之所以產(chǎn)生這些問題，與當(dāng)前私募基金行業(yè)小、多、散的發(fā)展現(xiàn)狀有關(guān)。一是，目前游離于自律和他律監(jiān)管體系之外的所謂私募基金公司占比較大，這些類私募或“偽私募”以“基金管理”“財(cái)富管理”“資產(chǎn)管理”等名義實(shí)施工商注冊，打著各種幌子坑害投資者。二是私募基金管理公司的“準(zhǔn)生證”在各地注冊標(biāo)準(zhǔn)不一，給不法分子以可乘之機(jī)。三是“偽私募”“空殼”私募極具欺騙性。部分私募基金違規(guī)公開募集、保本保息、名基實(shí)貸和未到協(xié)會備案。極少數(shù)私募基金動機(jī)不純，通過虛報(bào)信息騙取登記備案、先備后募、備少募多等手段，利用投資者對“登記備案”法律屬性的誤解，不當(dāng)增信，達(dá)到自己不可告人的目的。
從根本上治理私募基金亂象，僅靠定期的私募基金行業(yè)檢查，短期內(nèi)可能取得一定效果，但從長期看仍可能死灰復(fù)燃。清除私募頑疾需從“入口”、法治、投資者教育、行業(yè)從業(yè)信義義務(wù)教育等角度實(shí)現(xiàn)突破。一方面，抓緊落實(shí)負(fù)面清單制度，在市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，規(guī)范私募基金公司的企業(yè)注冊，進(jìn)一步完善現(xiàn)有私募登記備案手段，讓那些想渾水摸魚的“李鬼”無處遁形;另一方面，建立健全私募基金健康發(fā)展的法律法規(guī)制度，加強(qiáng)對私募基金自律管理力度，對“空殼”、失聯(lián)、不具備展業(yè)條件、嚴(yán)重違規(guī)的私募機(jī)構(gòu)采取必要強(qiáng)制手段，還市場清朗空間。此外，要加強(qiáng)對私募基金管理人信義義務(wù)方面的教育，推動私募基金投資者對行業(yè)產(chǎn)品、業(yè)績、規(guī)模等方面的認(rèn)識再上臺階。當(dāng)然，對于科技成果轉(zhuǎn)化作用較大的私募股權(quán)和創(chuàng)投基金，要認(rèn)清公司和業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)，根據(jù)“負(fù)面清單”等相關(guān)要求采取差異化管理，以免誤傷真正有價(jià)值的私募基金公司。
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